久精品在线:引领线上阅读新潮流,传承经典品质文化——深度解读与推荐优质图书资源,不合格!大摩投资理士国际(00842.HK)附属公司近期订立贷款合同微软近日宣布,将取消个人开发者在Windows 10和Windows 11的Microsoft Store中注册和提交应用程序的相关费用。从6月起,个人用户首次将应用上架Windows应用商店时,不再需要支付此前规定的19美元(约合人民币137元)一次性手续费。
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不合格!大摩投资
券业行家,事实说话。
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与“515”投资者保护宣传”同步,各地证监局陆续公布了最新一期投资者教育基地考核结果。在青岛局的最新通报中,行家意外发现一家以“大摩”命名的机构,收到了罕见的“不合格”评价。
首次“不合格”
近日,青岛证监局公布了2025年度辖区省级投资者教育基地考核结果。四家在列机构中,中信证券(山东)有限责任公司投资者教育基地获评优秀。蓝海基金工场投资者教育基地和中国海洋大学投资者教育基地为”合格“,而青岛大摩投资证券投资者教育基地竟然是“不合格”。
要知道,青岛证监局自2021年起对省级教育基地进行考核。中信山东投教基地在2022年首次参评为合格,最近三年均为优秀。其余三家机构各期均为合格,相形之下,青岛大摩投资投资者教育基地的“不合格”,显得格外醒目。
“大摩”牌照
虽然名字让人联想起国际金融巨头摩根士丹利,然而,此“大摩”非彼“大摩”。
工商信息显示,青岛大摩证券投资有限公司(简称:大摩投资),成立于1997年1月,目前注册资本5200万元,实缴资本5200万元。执行董事李成武持股51%,创始股东之一李萌璐持股39%;持股10%的青岛富林投资管理有限公司(简称:青岛富林投资),由三位自然人持股。
中证协从业人员信息显示,大摩投资现有从业人员34名,在81家投资咨询机构中排名第58位。
从专业人员来看,大摩投资拥有包括李萌璐女士在内的18名投资顾问,以及包括李成武在内的证券分析师6名。作为持牌投资咨询机构,其分析师数量仅次于上海申银万国证券研究所有限公司(简称:申万研究所)和河北源达信息技术股份有限公司(简称:河北源达)。
叫停“增量”
遗憾的是,这家有意无意“借用”国际投行名号的老牌机构,不仅未能建立匹配的专业形象,反在基础合规上屡触红线。
2024年8月,青岛证监局对大摩投资下发监管函,点名其违反《证券投资顾问业务暂行规定》,存在五大违规:
一是未在公司网站公示投诉电话,未及时更新证券投资顾问信息链接。
二是在2023年8月6日前未对证券投资顾问协议实行编号管理。
三是未建立起有效的数据治理组织架构以及数据全生命周期管理机制,未确保数据统一管理、持续可控和安全存储。
四是未在作出分支机构负责人免职决定之日起5个工作日内进行免职备案。
五是聘用未在中证协登记为证券从业人员的员工直接从事营销工作,且部分为实习生。
监管函指出,以上违规行为反映出大摩投资合规管理、内部控制管控失当,风险控制内部管理制度不健全,执行不到位。对其采取责令暂停新增客户6个月的监督管理措施。
证监会官网显示,截至今年一季度,19家投资咨询机构暂停新增展业,大摩投资位列其中。
在监管趋严的当下,投资者教育基地作为保护投资者权益的重要防线,其建设质量与机构整体治理水平密不可分。
本次大摩投资的“不合格”评定,也为行业敲响警钟。投教基地作为投资者权益保护的前沿阵地,容不得“蹭热度”的投机心态。大摩投资不能仅凭名称带来关注度,更需要重塑市场信任之路。
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一号罚单,四次违法,又是这家
理士国际(00842.HK)发布公告,公司两家附属公司(作为借款人)近期订立一份贷款合同,内容有关由多家金融机构(作为放款人)提供总额为人民币4.28亿元的循环贷款(A段贷款)及总额为人民币1.72亿元的定期贷款(B段贷款),而公司已为借款人提供以放款人为受益人的担保。倘若贷款合同加入任何新贷款人,则该等融资项下的总承诺金额可增加至不超过人民币10亿元,或可能与借款人协定的其他金额。
截至2025年6月12日收盘,理士国际(00842.HK)报收于2.35港元,下跌1.67%,成交量269.4万股,成交额635.23万港元。投行对该股的评级以买入为主,近90天内共有1家投行给出买入评级,近90天的目标均价为3.11港元。国证国际证券(香港)有限公司最新一份研报给予理士国际买入评级,目标价3.11港元。
机构评级详情见下表:
理士国际港股市值34.22亿港元,在工业金属行业中排名第9。主要指标见下表: